廣東省廣新控股集團有限公司（以下簡稱“廣新集團”或“集團”）是廣東省政府全資企業(yè)。2012年被選為首批規(guī)范董事會建設試點企業(yè)。2019年廣東省政府批復同意集團實施國有資本投資公司改革試點。2020年，廣新集團與省絲綢紡織集團重組，廣新集團成為合并后的新主體。

　　經(jīng)過多年的發(fā)展，廣新集團凝練出制造業(yè)立企、混合所有制改革、科技創(chuàng)新、資本運營“四條經(jīng)驗”，現(xiàn)已打造成為以制造業(yè)為主體、以市場化為導向、以混合所有制為特色、以資本運營為優(yōu)勢、主業(yè)特色鮮明、市場競爭力較強的國有資本投資公司。

　　廣新特色治理品牌體系

　　廣新集團緊扣新時代國資國企公司治理建設要求和特點，系統(tǒng)梳理總結(jié)企業(yè)改革發(fā)展經(jīng)驗，凝練形成廣新特色的“1241”治理品牌體系，即以建立一流國有資本投資公司治理體系為“1”大目標；圍繞中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度和以管資本為主的管控機制“2”條主線；聚焦黨的領導、治理機制、董事會建設、組織管控“4”個重點；以“1”個綜合監(jiān)督管理體系為保障，扎實推進集團治理體系建設。

　　完善治理機制、打造治理品牌的主要做法和成效

　　經(jīng)過多年的探索實踐，廣新集團摸索出“以資本為紐帶，以股權(quán)為基礎，以派出股權(quán)代表、董事為依托”的治理型管控模式，制定以公司章程為基礎的治理制度體系，打造了獨具廣新特色的治理品牌。

　?。ㄒ唬┘訌婞h的領導，實現(xiàn)制度、程序、人事“三融合”

　　堅持黨的領導是國有企業(yè)公司治理的獨特優(yōu)勢，集團在加強黨組織建設基礎上，重點把握好“制度融合、程序融合、人事融合”三道關口，切實把黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)中，將黨的領導制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。

　　1.堅持黨的全面領導，加強黨的組織建設。集團切實把黨的組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為制勝優(yōu)勢、發(fā)展優(yōu)勢，創(chuàng)建“雙鏈驅(qū)動”黨建品牌，培育一批“五強五化”示范黨組織、勞模和工匠人才創(chuàng)新工作室等載體抓手，有效發(fā)揮黨員在生產(chǎn)經(jīng)營、科技創(chuàng)新等工作中的先鋒模范作用。2022年，集團16家勞模和工匠人才創(chuàng)新工作室積極推動新技術(shù)新產(chǎn)品成果轉(zhuǎn)化，新增營收3億元。

　　2.促進“制度融合”，落實黨建入章程。集團始終堅持國有資本發(fā)展到哪里，黨的建設就跟進到哪里，自上而下落實“黨建進章程”。截至2022年底，集團各出資企業(yè)章程中明確以“公司黨組織”專章的形式，載明黨組織的職責權(quán)限、機構(gòu)設置、運行機制、基礎保障等重要事項，全面實現(xiàn)100%“黨建入章程”。

　　3.促進“程序融合”，落實黨委前置研究。集團積極推動黨建工作深度融入企業(yè)經(jīng)營管理全方位、改革發(fā)展全過程，合理確定“三重一大”決策事項劃分的標準，明確10項集團黨委會決策范圍和63項集團黨委前置把關事項清單，并建立動態(tài)調(diào)整機制。

　　4.促進“人事融合”，落實“雙向進入、交叉任職”領導體制。集團把黨管干部、組織選人與市場化選人用人機制結(jié)合起來，出臺實施“廣新人才強企十五條”，構(gòu)建集團中層干部領導力“新九條T3模型”，選優(yōu)配強企業(yè)領導班子。目前，集團及子企業(yè)黨組織與經(jīng)理層成員“雙向進入、交叉任職”實現(xiàn)100%全覆蓋。

　?。ǘ┙⒔∪珯?quán)責法定、權(quán)責透明、協(xié)調(diào)運作、有效制衡的治理機制

　　健全完善現(xiàn)代公司治理機制是夯實公司治理的基礎保障。集團根據(jù)中國現(xiàn)代企業(yè)治理基本要求，以功能定位為“本”，進一步處理好各治理主體的關系；以制度設計為“先”、權(quán)責清單為“基”，科學、規(guī)范開展企業(yè)內(nèi)部“立法”工作，讓各治理主體“各就各位”。

　　1.強化治理主體建設，健全“三會一層”公司治理結(jié)構(gòu)。集團立足找準治理定位，科學構(gòu)建治理結(jié)構(gòu)，積極推動出資企業(yè)構(gòu)建“三會一層”基本架構(gòu)，理順股東會、黨委會、董事會、經(jīng)理層關系，制定各治理主體議事清單，進一步規(guī)范和界定各治理主體的權(quán)責。

　　2.強化制度體系建設，建立以公司章程為基礎的“1+4+N”制度體系。集團以章程為“綱”夯實治理基礎，建立完善“1+4+N”制度體系。自2020年起，集團兩次修訂公司章程，五次制度匯編，建立起涵蓋11類領域140項制度體系，提升了內(nèi)部制度的針對性和有效性。

　　3.強化權(quán)責清單建設，厘清法人治理主體權(quán)責邊界。集團按照一個體系建設的思路，圍繞黨委、董事會、經(jīng)理層的職責定位，分別制定各治理主體的權(quán)責清單，清晰界定各治理主體的權(quán)責邊界和主要工作內(nèi)容，且定期進行動態(tài)調(diào)整，形成與公司治理高度契合的現(xiàn)代企業(yè)權(quán)責清單體系。

　?。ㄈ┡潺R建強董事會，找準公司治理的核心、突破口

　　集團圍繞六個方面著力推進“規(guī)范董事會”建設，以提升治理能力為根本，扎實推進董事會應建盡建、規(guī)范運作、加強董事隊伍建設；以提升決策效率為目標，分批有序落實董事會職權(quán)、規(guī)范董事會授權(quán)管理、保障經(jīng)理層自主經(jīng)營權(quán)。

　　1.推進董事會應建盡建。集團建立健全董事會應建盡建范圍動態(tài)調(diào)整機制，明確出資企業(yè)按照《公司法》有關規(guī)定設立董事會，規(guī)模較小或股東人數(shù)較少的有限責任公司，若存在業(yè)務類型單一、無實際經(jīng)營活動等情形，不納入董事會應建盡建范圍，設執(zhí)行董事一人。集團定期對出資企業(yè)進行全面梳理，積極推進子企業(yè)董事會應建盡建。2021年，納入應建范圍的36戶子企業(yè)已全部建立董事會。

　　2.規(guī)范董事會建設。作為省國資委首批規(guī)范董事會建設試點企業(yè)，集團始終堅持規(guī)模適宜、多元制衡、專業(yè)互補的原則合理配置董事會規(guī)模，有效發(fā)揮決策支持和治理制衡作用。截至2022年底，集團36戶應建董事會企業(yè)100%完成外部董事占多數(shù)配置任務，且由集團中層管理人員兼任的外部董事不超過兼職外部董事總數(shù)的50%。集團在省國資委的董事會考評中，連續(xù)兩年獲“優(yōu)秀”等級，位居省屬企業(yè)前列。

　　3.依法落實董事會職權(quán)。在董事會規(guī)范運作的基礎上，集團分批分類有序推進出資企業(yè)落實《公司法》和公司章程載明的董事會各項職權(quán)。通過開展“公司治理示范企業(yè)”創(chuàng)建活動，出臺《國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動工作方案（2022-2023）》《集團規(guī)范所屬企業(yè)董事會建設工作指引》，為所屬企業(yè)董事會規(guī)范性建設提供清晰指南和創(chuàng)建節(jié)點。

　　4.加強董事隊伍建設。集團依托出資企業(yè)治理結(jié)構(gòu)履行出資人職責，打造專業(yè)化外派企業(yè)董事隊伍。推動派出董事專職化，集團應建盡建36戶子企業(yè)共有董事198名，其中外部董事140名，占比70.7%，國有獨資子企業(yè)至少配備了1名專職外部董事，企業(yè)董事會決策能力得到有效提升。健全派出董事制度，制訂《集團外派企業(yè)董事選聘和管理辦法》《集團外派企業(yè)外部董事履職細則（試行）》等，強化外部董事工作聯(lián)系、交流培訓、咨詢服務、支持保障、履職評價、責任追究“六位一體”履職管理體系。拓寬外部董事來源渠道，將110名熟悉產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、投資管理、風險管控等專業(yè)的國內(nèi)知名企業(yè)高管、中介機構(gòu)合伙人、行業(yè)專家和名校教授等納入廣新集團外部董事人才庫，形成一支素質(zhì)優(yōu)良、數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理的外部董事后備人才隊伍。

　　5.規(guī)范董事會授權(quán)管理。集團積極采用“管理制度+授權(quán)清單”的靈活模式，制訂《集團董事會授權(quán)管理辦法》《集團董事會決策清單及授權(quán)清單》，明確董事會對經(jīng)理層的授權(quán)原則、管理機制、事項范圍、權(quán)限條件，將集團總部投資、資產(chǎn)處置、融資擔保、對外捐贈等方面的6類31項經(jīng)營管理事項決策權(quán)授予經(jīng)理層。

　　6.保障經(jīng)理層自主經(jīng)營權(quán)。集團及出資企業(yè)進一步健全對經(jīng)理層的授權(quán)制度，分別制定經(jīng)理層議事規(guī)則和議事清單，保障總經(jīng)理的各項職權(quán)落實到位。同時，集團把三項制度改革作為重要改革環(huán)節(jié)，大力推進任期制和契約化管理規(guī)范化全覆蓋。截至2022年底，175戶各級子企業(yè)經(jīng)理層已100%實施任期制和契約化管理。

　?。ㄋ模﹥?yōu)化組織管控，實現(xiàn)依法管控與激發(fā)活力相統(tǒng)一

　　廣新集團以“放管結(jié)合”為導向，總部實行以管資本為主，對出資企業(yè)實行“放權(quán)+兜底”總體管控思路，在法人層級間建立集權(quán)有道、分權(quán)有序、授權(quán)有度、用權(quán)有界的管控體系，實現(xiàn)依法管控與激發(fā)活力相統(tǒng)一。

　　1.搭建以“管資本”為主的三級管控模式。集團打造“集團總部-板主企業(yè)-鏈主企業(yè)”組織體系，強化“資本層-資產(chǎn)層-運營層”三級管理模式。集團總部聚焦戰(zhàn)略管理、資源配置、資本運營、黨的建設、公司治理、風險防控的資本層；板主企業(yè)聚焦在產(chǎn)業(yè)發(fā)展、投資管理、資產(chǎn)運營的資產(chǎn)層；鏈主企業(yè)聚焦在生產(chǎn)經(jīng)營、項目管理、市場銷售的運營層，通過對板主企業(yè)做強做大，鏈主企業(yè)做優(yōu)做精，實現(xiàn)上述管理架構(gòu)的有效運作。

　　2.對出資企業(yè)實施差異化管控。在管控方式上，集團對所出資企業(yè)依據(jù)出資比例著力實施靈活高效管理，對相對控股企業(yè)、參股企業(yè)實施有別于國有全資、絕對控股企業(yè)的差異化管控模式；在管控重點上，根據(jù)管控事項的特征，對集團所出資企業(yè)不同領域事項實行差異化的管控策略。

　　3.依據(jù)分類實施差異化授放權(quán)。集團根據(jù)出資企業(yè)股權(quán)構(gòu)成情況，出臺《集團對所屬企業(yè)“一企一策”開展差異化授放權(quán)的方案》，使所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)各歸其位，有效激發(fā)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展活力。

　　科學分類出資企業(yè)。明確將集團具有管理關系的13家二級企業(yè)分為A類（相對控股企業(yè)，但存在積極外部股東，股權(quán)制衡比較充分）、B類（相對控股且不存在積極外部股東、股權(quán)制衡不充分的企業(yè)）和C類（全資及絕對控股企業(yè)）三類治理層級，實施差異化授放權(quán)。

　　設置治理評估模型。集團重點圍繞治理主體、制度建設、治理等領域設置評價指標，定期對出資企業(yè)進行治理水平進行診斷。根據(jù)診斷結(jié)果，分類分階段推行差異化管控。

　　“一企一策”差異化授放權(quán)。集團在推行差異化管控過程中，依據(jù)企業(yè)行業(yè)地位及治理水平診斷結(jié)果，對A、B、C類治理層級企業(yè)分別采取充分授權(quán)、適度授權(quán)、一般授權(quán)的方式，圍繞投資、融資擔保、資產(chǎn)處置8大重點領域，將部分權(quán)利授權(quán)企業(yè)董事會或集團外派董事行使。

　　建立動態(tài)調(diào)整機制。集團加強對授放權(quán)事項的事中事后監(jiān)管，建立授權(quán)事項動態(tài)調(diào)整工作機制，綜合考慮授放權(quán)效果、風險控制、管控執(zhí)行等方面情況，定期評估企業(yè)授權(quán)事項的執(zhí)行情況和實施效果，有針對性地對授放權(quán)事項進行動態(tài)調(diào)整。

　　指導制定權(quán)責清單。集團從實際出發(fā)，設計出具有自身特色的《公司各治理主體權(quán)責清單》，將出資企業(yè)經(jīng)營中涉及的事項細分為黨建、治理、戰(zhàn)略、投資等多個方面，建立集團對出資企業(yè)授放權(quán)原則的標準，并指導各企業(yè)按照公司章程及企業(yè)具體制度規(guī)定，將經(jīng)營管理權(quán)、審核審批權(quán)兩類可授放權(quán)權(quán)利填寫進入清單，梳理清楚企業(yè)各治理主體的權(quán)責邊界。

　　（五）構(gòu)建強監(jiān)督、防風險、促合規(guī)的綜合監(jiān)督管理體系

　　集團積極探索整合監(jiān)督力量、共享監(jiān)督成果的實現(xiàn)形式和有效路徑，發(fā)揮風險防控的“兜底”作用，擰緊廉潔風險防范的鏈條。

　　1.加強監(jiān)督檢查。集團突出監(jiān)督體系建設“服務利潤”理念，制定《綜合監(jiān)督體系建設實施方案》，創(chuàng)新實踐具有廣新特色的“456”綜合監(jiān)督體系，提出了“四項原則”“五位一體”“六個統(tǒng)籌”的協(xié)同監(jiān)督機制，并出臺相關配套制度，保障協(xié)同監(jiān)督的有效落實。

　　2.加強專項審計。集團不斷深化審計監(jiān)督內(nèi)容，出臺內(nèi)部審計工作“五年輪審規(guī)劃”，陸續(xù)開展經(jīng)濟責任審計、投資項目后評價、物業(yè)經(jīng)營管理、全面風險管理評價等專項審計，多維度加強審計監(jiān)督。2020年以來，集團召開多次綜合監(jiān)督專題會議，會商研判了36個議題，提出110多條意見建議，落實審計問題整改措施64條，促進綜合監(jiān)督成果效益最大化。

　　3.加強風險管控。集團圍繞權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點領域與關鍵環(huán)節(jié)，梳理出各出資企業(yè)核心風險，出臺經(jīng)營風險兜底清單，有針對性劃出企業(yè)合規(guī)風控的紅線底線清單以及管控要求清單，促使企業(yè)所有的經(jīng)營和管理活動在紅線底線之上運行。

　　4.加強合規(guī)管理。作為廣東省國資委確定的首批5家合規(guī)管理典型示范企業(yè)之一，集團主動對標國際、國家標準，修訂出臺《合規(guī)指南》《合規(guī)管理辦法》，優(yōu)化合規(guī)管理組織體系、健全合規(guī)管理制度體系、重點抓好重大事項合規(guī)審查，重大事項合規(guī)審查率達100%。2022年集團獲中國質(zhì)量認證中心（CQC）頒發(fā)的ISO37301:2021和GB/T35770-2022合規(guī)管理體系雙標準認證證書，成為首家在股權(quán)投資、管理領域成功通過國際、國家雙標評審的國有資本投資公司。

　　站在世界500強的新起點上，廣新集團將繼續(xù)堅持以治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設為抓手，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，打造廣新特色治理品牌樣板，加快建設成為有價值、負責任、受尊重的一流國有資本投資公司和省屬企業(yè)先進制造業(yè)龍頭企業(yè)，積極參與粵港澳大灣區(qū)建設，為廣東省打造新發(fā)展格局戰(zhàn)略支點的大局貢獻廣新力量。